北京時間03月02日消息，中國觸摸屏網(wǎng)訊，*ST勝利原副總裁泄密：王書慶內(nèi)幕交易勝利精密股票 監(jiān)管出手

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提前獲知巨額商譽暴雷，緊急賣股票規(guī)避損失126萬！監(jiān)管出手了！

A股內(nèi)幕交易屢禁不止。

近日，證監(jiān)會四川監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書【2021】3號顯示，經(jīng)過立案調(diào)查、審理，當(dāng)事人王書慶違規(guī)內(nèi)幕交易*ST勝利。依照相關(guān)規(guī)定，沒收王書慶違法所得126.02萬元，并處以126.02萬元罰款。

*ST勝利計提商譽減值4.9億元

未公開前屬內(nèi)幕信息

處罰決定書顯示，2018年11月，天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對勝利精密2018年年報開展預(yù)審工作，發(fā)現(xiàn)公司可能涉及商譽減值。

中威正信（北京）資產(chǎn)評估有限公司接受勝利精密委托對公司開展商譽減值評估工作，2018年12月底中威正信把資產(chǎn)減值測算的初步評估結(jié)果提供給天衡所和勝利精密。天衡所發(fā)現(xiàn)需要對蘇州捷力新能源材料有限公司、蘇州碩諾爾自動化設(shè)備有限公司和蘇州市智誠光學(xué)科技有限公司三家公司計提商譽減值。

2019年1月2日，天衡所管理合伙人、蘇州分所所長談某忠赴勝利精密與公司董事長高某根、副總裁章某龍溝通年報預(yù)審結(jié)果。

2019年1月26日，公司發(fā)布《2018年度業(yè)績預(yù)告修正公告》稱，公司于2018年10月27日披露的2018年第三季度報告中對2018年度經(jīng)營業(yè)績的預(yù)計為：歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期下降32.94%至下降12.82%，變動區(qū)間：3.1億元至4.03億元。修正后的預(yù)計業(yè)績?yōu)樘潛p4.4億元至3.6億元。主要原因是子公司業(yè)績未達(dá)預(yù)期，計提商譽減值準(zhǔn)備約4.9億元，源于蘇州捷力、蘇州碩諾爾和智誠光學(xué)。


四川監(jiān)管局表示，勝利精密計提商譽減值約4.9億元，占勝利精密2017年度經(jīng)審計凈利潤的299%，且絕對金額超過一百萬元，屬于重大事件，在依法公開前，屬于內(nèi)幕信息。

內(nèi)幕信息敏感期為2018年12月底中威正信完成勝利精密商譽減值測試并將結(jié)果提供給天衡所和勝利精密至2019年1月26日公司發(fā)布《2018年度業(yè)績預(yù)告修正公告》。

王書慶內(nèi)幕交易勝利精密股票

*ST勝利原副總裁泄密

不過，當(dāng)事人王書慶為何能了解到這一內(nèi)幕信息？經(jīng)審查，原來是*ST勝利的原副總裁章某龍泄的密。

據(jù)悉，當(dāng)時章某龍系勝利精密分管財務(wù)等工作的副總裁，2018年12月底公司財務(wù)人員程某在知悉商譽減值情況后向其匯報，2019年1月2日其參加了天衡所談某忠與公司董事長高某根關(guān)于年報預(yù)審結(jié)果的溝通，并在2019年1月4日程某在與其微信聊天中說到：“......明天下午可以報送勝利2018年凈利潤5000萬的結(jié)果給高新資管，但這里面是沒有考慮商譽減值的......”，因此章某龍不晚于2019年1月4日知悉商譽減值情況，是內(nèi)幕信息知情人。

因勝利精密2015年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買王書慶控股的蘇州富強科技有限公司（以下簡稱富強科技）股權(quán)，王書慶成為勝利精密股東，并在2015年8月至2018年11月期間擔(dān)任勝利精密子公司富強科技執(zhí)行董事。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2018年12月30日、2019年1月9日、1月21日和1月22日，王書慶與章某龍有通訊聯(lián)系。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王書慶決策，委托何某下單賣出“王書慶”證券賬戶所持勝利精密股票。2019年1月14日賣出207.78萬股，2019年1月15日賣出150萬股，共計賣出勝利精密357.78萬股，成交金額992萬元，避損金額126.02萬元。


 


據(jù)統(tǒng)計，在其賣出后的9個交易日股價跌超15%，尤其是在2019年1月26日（周六）*ST勝利發(fā)布的《2018年度業(yè)績預(yù)告修正公告》稱，子公司業(yè)績未達(dá)預(yù)期，計提商譽減值準(zhǔn)備約4.9億元后，1月28日（周一）*ST勝利收盤大跌9.82%。

王書慶由于內(nèi)幕交易“躲過一劫”，不過他也因此錯過了未來一個月的股價暴漲，2月1日至3月7日，該股累計上漲超80%。

王書慶被認(rèn)定內(nèi)幕交易

遭罰沒252萬元

經(jīng)審查，四川監(jiān)管局認(rèn)為，在2019年1月9日王書慶與內(nèi)幕信息知情人章某龍通訊聯(lián)系后，2019年1月14日和1月15日“王書慶”證券賬戶賣出勝利精密股票，交易行為明顯異常，短時間內(nèi)賣出勝利精密股票數(shù)量顯著放大，賣出數(shù)量占其當(dāng)時可出售股票數(shù)量70.79%，且無正當(dāng)理由解釋。

上述違法事實，有公司相關(guān)公告、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄、電子設(shè)備取證信息和相關(guān)當(dāng)事人的詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

王書慶的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：沒收王書慶違法所得126.02萬元，并處以126.02萬元罰款。



*ST勝利被證監(jiān)會立案調(diào)查

高管遭通報批評

*ST勝利因近年來的財務(wù)情況及年報中的違規(guī)披露等事項，備受監(jiān)管關(guān)注，多次因信披違規(guī)遭處罰。

2021年1月10日，*ST勝利發(fā)布公告稱，蘇州勝利精密制造科技股份有限公司于2020年8月7日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。*ST勝利表示，目前中國證監(jiān)會調(diào)查工作仍在進(jìn)行中，公司尚未收到中國證監(jiān)會就上述立案調(diào)查事項的結(jié)論性意見或決定。公司生產(chǎn)運營一切正常，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作。

無獨有偶，2020年8月7日，*ST勝利同樣因涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。

此外，2020年11月20日。深圳證券交易所網(wǎng)站顯示，由于*ST勝利及相關(guān)當(dāng)事人存在違規(guī)行為，深交所已對其給予通報批評。


 


深交所官網(wǎng)顯示，經(jīng)查明，*ST勝利年度財務(wù)報告存在會計差錯。2020年4月29日，*ST勝利披露《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》稱，因年審會計師未能就公司2015年8月收購的子公司蘇州智誠光學(xué)科技有限公司相關(guān)銷售收入和存貨的真實性、完整性獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)，*ST勝利對2016年度、2017年度財務(wù)報告進(jìn)行差錯更正，將*ST勝利2016年度、2017年度歸屬于母公司所有者的凈利潤由4.29億元、4.62億元分別更正為1.17億元、1.64億元，會計差錯更正前后凈利潤變動額分別為3.12億元、2.98億元，變動幅度分別為265.64%、181.35%。

另外，*ST勝利還存在2020年一季度財務(wù)報告會計差錯及出售蘇州捷力股權(quán)事項未及時履行股東大會審議程序，導(dǎo)致重大交易審議程序違規(guī)等事項。

鑒于*ST勝利的上述違規(guī)事實及情節(jié)，深交所決定對*ST勝利及公司董事長兼總經(jīng)理高玉根、財務(wù)負(fù)責(zé)人許永紅、時任總經(jīng)理曹海峰和時任財務(wù)負(fù)責(zé)人王成給予通報批評的處分。

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